Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Chứng chỉ quy cũng được coi là một loại hình chứng khoán, tuy nhiên loại hình này lại ít phổ biến hơn cổ phiếu và trái phiếu nên nhiều người dân vẫn chưa biết rõ các quy định của pháp luật về chứng chỉ quỹ hiện nay. Việc đăng ký chào bán cũng như khi thực hiện các thủ tục khác liên quan đến chững chỉ quỹ đều phải tuân thủ theo các quy định đã được đưa ra. Để hiểu rõ hơn thông tin chi tiết về các vấn đề liên quan đến chứng chỉ quỹ, mời bạn tham khảo bài viết “Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng” dưới đây của Luật sư Hồ Chí Minh nhé.

Chứng chỉ quỹ là gì?

Căn cứ tại khoản 4 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì khái niệm chứng chỉ quỹ được xem là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là 10 nghìn đồng theo quy định tại khoản 2 Điều 13 Luật Chứng khoán 2019.

Lần đầu chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải đảm bảo những điều kiện:

Khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

– Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

– Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ;

– Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;

– Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 bao gồm: 

– Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; 

– Bản cáo bạch bao gồm những nội dung quy định tại khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019, như sau:

+ Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát; 

+ Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

– Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; 

– Các loại hợp đồng nguyên tắc như:

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; 

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; 

+ Hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có). 

– Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Nội dung nào trong bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?

Căn cứ Khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 quy định nội dung bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm các nội dung sau:

– Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;

– Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;

– Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

– Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;

– Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

– Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản lần đầu ra công chúng

Theo quy định tại khoản 1 Điều 249 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản lần đầu ra công chúng bao gồm:

– Trường hợp được tổ chức và hoạt động dưới hình thức quỹ đóng:

+ Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

+ Dự thảo Điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;

+ Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

+ Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ;

+ Trường hợp quỹ dự kiến không tổ chức Đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về bầu các thành viên ban đại diện quỹ, kèm theo bản thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).

– Trường hợp được tổ chức và hoạt động dưới hình thức công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:

+ Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng;

+ Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán theo quy định Bộ Tài chính;

+ Bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của Bộ Tài chính;

+ Hợp đồng lưu ký, giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Hợp đồng phân phối cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ, báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

+ Danh sách nhân sự dự kiến, người điều hành công ty kèm theo bản thông tin cá nhân và Lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ;

+ Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán dự kiến không tổ chức Đại hội đồng cổ đông lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bổ sung các tài liệu lấy ý kiến nhà đầu tư về: niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán, cơ cấu Hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị của công ty và các nội dung khác lấy ý kiến nhà đầu tư;

+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có), các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).

– Danh sách, bản thông tin cá nhân của nhân viên nghiệp vụ và thẻ thẩm định viên về giá;

– Hợp đồng thẩm định giá bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với doanh nghiệp thẩm định giá bất động sản theo quy định Luật Giá (nếu có);

– Hợp đồng quản lý bất động sản giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký với tổ chức quản lý bất động sản (nếu có).

Quy trình chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

Quy trình thực hiện theo các bước dưới đây:

Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Phương thức nộp: Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN hoặc gửi qua đường bưu điện.

Bước 2: Bộ phận một cửa của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện tiếp nhận hồ sơ và kiểm tra danh mục. Trong trường hợp danh mục hồ sơ chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm hướng dẫn bổ sung theo đúng quy định.

Bước 3: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành thẩm định tính hợp lệ và đầy đủ của nội dung hồ sơ. Nếu nội dung chưa đầy đủ và rõ ràng, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu công ty quản lý quỹ tiến hành bổ sung/giải trình.

Bước 4: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thông báo kết quả

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng trong trường hợp hồ sơ hợp lệ.

Nếu hồ sơ không hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước sẽ gửi công văn từ chối, trong đó nêu rõ lý do.

Thông tin liên hệ

Vấn đề “Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng” đã được Luật sư Hồ Chí Minh giải đáp thắc mắc ở bên trên. Với hệ thống công ty Luật sư Hồ Chí Minh chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý trên toàn quốc. Chúng tôi sẽ giải đáp mọi thắc mắc của quý khách hàng liên quan tới Trích lục Khai tử…. Với đội ngũ luật sư, chuyên viên, chuyên gia dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách nhanh chóng, thuận tiện, tiết kiệm chi phí và ít đi lại. Chi tiết vui lòng liên hệ tới hotline:  0833102102

Mời bạn xem thêm:

• Hướng dẫn thủ tục báo mất sổ đỏ tại Hồ Chí Minh
• Hồ sơ đăng ký bản quyền tác giả tại Hồ Chí Minh
• Đơn xin trích lục bản án ly hôn tại Hồ Chí Minh

Câu hỏi thường gặp