Hiện nay, việc kinh doanh chứng khoán là một trong những vấn đề thu hút được đông đảo nhà đầu tư quan tâm. Trong quá trình đầu tư kinh doanh chứng khoán, việc lưu ký chứng khoán là thủ tục quan trọng và không thể thiếu để đưa chứng khoán vào giao dịch, nhằm hạn chế rủi ro cho hoạt động mua bán, chuyển giao chứng khoán trên thị trường. Vậy theo quy định pháp luật hiện hành, Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán tại TP.HCM gồm những gì? Nộp hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán tại đâu? Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại TP.HCM là gì? Sau đây, Luật sư Hồ Chí Minh sẽ giúp quý độc giả giải đáp những vấn đề này và cung cấp những quy định pháp luật liên quan. Mời quý bạn đọc cùng theo dõi nhé.
Căn cứ pháp lý
- Luật chứng khoán 2019
Lưu ký chứng khoán là gì?
Theo quy định tại Khoản 24 Điều 6 Luật chứng khoán 2019 thì “Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán”. Các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán như: quyền bỏ phiếu; quyền nhận lãi, vốn gốc trái phiếu; quyền nhận cổ phiếu thưởng, cổ tức bằng cổ phiếu, cổ tức bằng tiền; quyền mua cổ phiếu phát hành thêm; quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi…
Chứng khoán đã được lưu ký sẽ được ghi nhận vào tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên nhà đầu tư. Khi chứng khoán được giao dịch, tài khoản của nhà đầu tư sẽ được ghi tăng hoặc giảm mà không cần phải trao tay tờ chứng chỉ chứng khoán.
Nguyên tắc lưu ký chứng khoán
Các nguyên tắc cần tuân thủ khi lưu ký chứng khoán bao gồm:
– Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng được quản lý theo hai cấp: khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
– Thành viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng uỷ quyền thực hiện các nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký.
– Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận tái lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký với tư cách là người được thành viên uỷ quyền thực hiện các nghiệp vụ liên quan tới hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Để tái lưu ký chứng khoán, thành viên phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên thành viên lưu ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại TP.HCM
Trước hết, điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 48 Luật chứng khoán 2014, bao gồm:
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại:
- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam;
- Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất;
- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán:
- Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán;
- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán.
Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán tại TP.HCM
Để lưu ký chứng khoán, khách hàng cần chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ cần thiết sau:
Đối với khách hàng cá nhân
- Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc);
- CMND còn hiệu lực (01 bản photo và bản gốc để đối chiếu);
- Phiếu gửi chứng khoán (mẫu 08A/LK đính kèm): 03 bản gốc.
CMND/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư do tổ chức phát hành đăng ký tại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD thì Quý khách hàng sử dụng phiếu gửi chứng khoán mẫu 08B/LK gửi kèm thêm bản photo CMND/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh bản cũ
Thực hiện lưu ký chứng khoán
Khách hàng mang bộ hồ sơ lưu ký chứng khoán đến điểm giao dịch của TCBS để thực hiện thủ tục lưu ký.
Lưu ý: Việc lưu ký của khách hàng chỉ thành công khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/Giấy ĐKKD) của khách hàng trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán khớp với thông tin trên CMND/Giấy ĐKKD khớp với thông tin khách hàng đã đăng ký tại TCBS. Trường hợp có bất kỳ sai khác thông tin nào, khách hàng liên hệ với TCBS để được hướng dẫn chi tiết.
Nộp hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán tại đâu?
Điều 59 Luật Chứng khoán 2019 quy định cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối cấp giấy chứng nhận, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Trình tự thủ tục lưu ký chứng khoán tại TP.HCM
Thủ tục lưu ký chứng khoán thực hiện như sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán
Bước 2: Nộp hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán
Đại diện ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán đáp ứng đủ điều kiện trên nộp 01 bộ hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 3: Cơ quan có thẩm quyền xem xét hồ sơ và cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán tại TP.HCM
Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 59 Luật Chứng khoán 2019 như sau:
- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
- Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện:
Làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.
Mời bạn xem thêm
- Mẫu quyết định chấm dứt hợp đồng lao động tại Hồ Chí Minh
- Sử dụng biển số xe giả bị xử lý như thế nào?
- Thủ tục nhận tiền hỗ trợ cho lao động mất việc tại Hồ Chí Minh
Thông tin liên hệ
Trên đây là bài viết Luật sư Hồ Chí Minh tư vấn về “Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán“. Hy vọng bài viết có ích cho độc giả. Đội ngũ luật sư của Công ty Luật sư Hồ Chí Minh luôn sẵn sàng lắng nghe và giải đáp mọi vướng mắc liên quan đến Trích lục bản án ly hôn của bạn. Nếu có những vấn đề nào chưa rõ cần được tư vấn thêm quý độc giả hãy liên hệ ngay tới hotline 0833.102.102 để được các chuyên gia pháp lý của Luật sư Hồ Chí Minh tư vấn trực tiếp.
Câu hỏi thường gặp
Tại Điều 7 Quy chế thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định về các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam như sau:
Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký
VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên lưu ký tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:
a. Nhắc nhở bằng văn bản;
b. Khiển trách;
c. Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;
d. Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán;
đ. Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến;
e. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
Lệ phí cấp giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán:
– Cấp mới: 20 triệu đồng/giấy chứng nhận.
– Cấp lại, điều chỉnh: 02 triệu đồng/lần cấp.
– Việc lưu ký chứng khoán có hiệu lực kể từ thời điểm Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện hạch toán trên tài khoản lưu ký chứng khoán liên quan của thành viên mở tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
– Việc hạch toán, chuyển khoản chứng khoán bằng bút toán ghi sổ giữa các tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên hoặc khách hàng lưu ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán có hiệu lực pháp lý như đối với chuyển giao chứng khoán vật chất và được pháp luật thừa nhận.
– Chứng khoán chưa được giao dịch bán khi chưa được Trung tâm Lưu ký chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên.
