Đăng ký chứng khoán hay lưu ký chứng khoán là một trong những điều kiện quan trọng để có thể thực hiện các giao dịch trên thị trường chứng khoán thông qua việc ký hợp đồng mở tài khoản tại các thành viên lưu ký. Đây là thủ tục nhằm ghi nhận thông tin về tổ chức phát hành, chứng khoán của tổ chức phát hành và người sở hữu chứng khoán. Vậy căn cứ theo quy định hiện hành, Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán là mẫu nào? Tải về Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại đâu? Cách viết Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán như thế nào? Sau đây, Luật sư Hồ Chí Minh sẽ giúp quý độc giả giải đáp những vấn đề này và cung cấp những quy định pháp luật liên quan. Mời quý bạn đọc cùng theo dõi nhé.
Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại TP.HCM
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————
GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
(áp dụng với trường hợp đăng ký cổ phiếu)
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Công, ty…. đề nghị được đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) theo các thông tin dưới đây:
I. Thông tin về Tổ chức phát hành
1. Tên Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):
2. Tên giao dịch/Tên tiếng anh/tên viết tắt:
3. Trụ sở chính:
4. Điện thoại: Fax:
5. Vốn điều lệ:
6. Vốn thực góp:
7. Số tài khoản: tại Ngân hàng:
8. Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử:
9. Giấy đăng ký kinh doanh số: ………………. do: …………………….cấp lần đầu ngày…, cấp thay đổi lần thứ…. ngày….,
10. Mẫu chữ ký và mẫu dấu:
a. Mẫu chữ ký
Stt | Họ và tên | mẫu chữ ký |
1 | Chủ tịch Hội đồng quản trị (Họ và tên) | |
2 | Tổng Giám đốc (Họ và tên) | |
3 | Người đại diện theo pháp luật (Họ và tên, Chức vụ) | |
4 | Người đại diện được ủy quyền liên hệ với VSD (nếu có) (Họ và tên, Chức vụ) |
b. Mẫu dấu của công ty: ……………………….
11. Người đại diện liên hệ với VSD:
– Lãnh đạo: ……………………………… số điện thoại: ………………………………
– Nhân viên: ……………………………… số điện thoại: ………………………………
II. Thông tin về chứng khoán đăng ký:
1. Tên cổ phiếu:
2. Mệnh giá:
3. Loại cổ phần:
(Liệt kê đầy đủ các loại cổ phiếu đã phát hành theo Điều lệ công ty: cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ICU đãi hoàn lại/ưu đãi cổ tức/ưu đãi biểu quyết)
4. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:
trong đó: | + Cổ phiếu phổ thông: + Cổ phiếu ưu đãi (biểu quyết/cổ tức/hoàn lại): …. |
(Trường hợp có có phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu cần ghi rõ loại, số lượng cổ phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu)
5. Tổng giá trị cổ phiếu đã phát hành:
6. Tổng số cổ phiếu đăng ký:
trong đó: | + Cổ phiếu phổ thông: + Cổ phiếu ưu đãi (biểu quyết/cổ tức/hoàn lại): …. |
7. Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký:
8. Số lượng chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ: … (chiếm …% CK đăng ký)
9. Số lượng cổ phiếu quỹ:
10. Thông tin về điều kiện chuyển nhượng
– Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng tự do: (chiếm..% CK đăng ký)
– Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng): ……. (chiếm..% CK đăng ký)
(Chi tiết về lý do, thời gian và thông tin về đối tượng sở hữu cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện theo Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện đính kèm)
11. Về Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
– Do …. phát hành (ghi rõ do Công ty tự phát hành hoặc tên tổ chức được ủy quyền phát hành số)*
– Người có thẩm quyền ký xác nhận trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
Họ tên, chức vụ | Mẫu chữ ký |
– Mẫu sổ: Gửi đính kèm
12. Đề xuất của Công ty về mã cổ phiếu:
(Giấy đề nghị cấp mã đính kèm)
13. Sàn giao dịch:
(tích dấu X vào nơi giao dịch)
□ SGDCK Hà Nội | □ SGDCK TPHCM |
□ UPCoM | □ Chi ĐKCK tại VSD |
III. Thông tin về người sở hữu chứng khoán
Thông tin người sở hữu chứng khoán: Theo Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (bản gốc và file dữ liệu theo mẫu của VSD) đính kèm.
IV. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung đăng ký
1. Tổ chức phát hành:
Ông/Bà: ……………………………… Chức vụ: ………………………………
Ông/Bà: ……………………………… Chức vụ: ………………………………
Chúng tôi cam kết các thông tin nêu trong Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và các tài liệu kèm theo bộ hồ sơ đăng ký chứng khoán là trung thực, chính xác, đầy đủ, hợp lệ phù hợp với thực tế mà trong phạm vi trách nhiệm của chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.
2. Tổ chức tư vấn (áp dụng trong trường hợp có tổ chức tư vấn):
Ông/Bà: ……………………………… Chức vụ: ………………………………
Ông/Bà: ……………………………… Chức vụ: ………………………………
Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán này là một phần của hồ sơ đăng ký chứng khoán do Công ty chứng khoán ………. tham gia lập trên cơ sở Hợp đồng tư vấn ……. với Công ty cổ phần ……. Chúng tôi đảm bảo rằng việc tư vấn, lập hồ sơ này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do Công ty cổ phần cung cấp.
Công ty cổ phần…. cam kết sẽ tuân thủ đúng các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định do VSD ban hành khi được chấp thuận đăng ký chứng khoán tại VSD.
Tổ chức tư vấn Tổng Giám đốc/Giám đốc (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) | ………., ngày … tháng … năm ..…… Tổ chức phát hành Chủ tịch HĐQT/Người đại diện pháp luật (Chữ ký, họ tên, đóng dấu) |
Trường hợp ủy quyền quản lý số cổ đông trước khi đăng ký, TCPH bổ sung thêm Hợp đồng quản lý số cổ đông và Biên bản thanh lý hợp đồng, đồng thời đăng ký thêm chữ ký của người có thẩm quyền của CTCK quản lý sổ ký xác nhận trên Sổ/Giấy CNSHCP (nếu có).
Tải về mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại TP.HCM
Chứng khoán là chứng từ có giá dài hạn hoặc bút toán ghỉ số xác nhận các quyền, lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với vốn hoặc tài sản của tổ chức phát hành. Về nguyên tắc, trước khi phát hành chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải làm đơn đề nghị đăng kí chứng khoán tại trung tâm giao dịch chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán. Khi đó, bạn đọc có thể tham khảo và Tải về mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại TP.HCM tại đây:
Hướng dẫn soạn thảo mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán tại TP.HCM
Chứng khoán là một công cụ tài chính có giá trị, có thể mua bán và nắm giữ như tiền. Để đăng ký quyền sở hữu đối với chứng khoán, các cá nhân, tổ chức cần phải làm giấy đề nghị đăng ký theo quy định. Việc đăng kí chứng khoán nhằm bảo đảm tính minh bạch của các giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung. Vậy cụ thể, căn cứ theo quy định hiện hành, Cách viết Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán như thế nào, mời bạn đọc hãy cùng theo dõi nội dung dưới đây để được giải đáp nhé:
Mẫu đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay được sử dụng theo mẫu đăng ký trên. Trong mẫu đăng ký nêu rõ các thông tin như:
– Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng thương mại/công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Tên giao dịch của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Số điện thoại, fax;
– Người đại diện theo pháp luật (họ tên, chức danh):
– Vốn điều lệ:
– Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán.
Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Công ty chứng khoán phái đáp ứng cơ sở vật chất, kỹ thuật thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Đăng ký chứng khoán là ghi nhận quyền sở hữu, các quyền khác và nghĩa vụ liên quan của người nắm giữ chứng khoán bằng hệ thống thông tin lưu giữ trong các tài khoản lưu kí chứng khoán. Việc làm này là cần thiết trước khi muốn được giao dịch qua các sàn giao dịch của trung tâm giao dịch chứng khoán. Vậy căn cứ theo quy định hiện hành, Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán gồm những gì, mời bạn đọc hãy cùng theo dõi nội dung dưới đây để được giải đáp nhé:
Căn cứ Điều 58 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:
Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
- Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:
a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Giấy phép thành lập và hoạt động;
c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán. - Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này.
Từ quy định trên thì công ty chứng khoán khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần các hồ sơ sau:
– Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
– Giấy phép thành lập và hoạt động;
– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
– Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
– Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.
Theo đó, trong hồ sơ đăng ký cần phải có tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.
Như vậy, công ty chứng khoán cần phải chứng mình điều kiện về vốn tối thiếu của mình đăng tỷ lệ an toàn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
Bên cạnh đó, chúng tôi còn cung cấp các dịch vụ khác như Trích lục Kết hôn đến với khách hàng chi tiết và uy tín nhất.
Mời bạn xem thêm
- Mẫu quyết định chấm dứt hợp đồng lao động tại Hồ Chí Minh
- Sử dụng biển số xe giả bị xử lý như thế nào?
- Thủ tục nhận tiền hỗ trợ cho lao động mất việc tại Hồ Chí Minh
Thông tin liên hệ
Trên đây là bài viết Luật sư Hồ Chí Minh tư vấn về “Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán“. Hy vọng bài viết có ích cho độc giả. Đội ngũ luật sư của Công ty Luật sư Hồ Chí Minh luôn sẵn sàng lắng nghe và giải đáp mọi vướng mắc liên quan. Nếu có những vấn đề nào chưa rõ cần được tư vấn thêm quý độc giả hãy liên hệ ngay tới hotline để được các chuyên gia pháp lý của Luật sư Hồ Chí Minh tư vấn trực tiếp.
Câu hỏi thường gặ
Công ty chứng khoán khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần các hồ sơ sau:
– Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
– Giấy phép thành lập và hoạt động;
– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
– Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
– Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.
Theo đó, trong hồ sơ đăng ký cần phải có tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.
Như vậy, công ty chứng khoán cần phải chứng mình điều kiện về vốn tối thiếu của mình đăng tỷ lệ an toàn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
Để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện sau:
– Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
– Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
– Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
Ngoài các điều kiện trên thì để được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán cần phải được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.